Die Wertschriftenverarbeitung versteht sich als Partner Ihrer Kunden- und Anlageberatung. Hier erledigen die Mitarbeiter der Finanz-Logistik AG sämtliche administrativen Aufgaben rund um Wertpapiere und Depots für Ihre Bank. Ihr Backoffice wird dadurch entlastet und Ihre Mitarbeiter können sich verstärkt auf andere Aufgaben wie Kundenbetreuung oder Vertrieb fokussieren. Unser Team strebt eine möglichst hohe Straight-Through-Rate an. Dies wirkt sich nicht nur positiv auf Tagfertigkeit, Dienstleistungsqualität und Auskunftsbereitschaft aus, sondern auch auf Ihre Kosten.
Wertschriftenverarbeitung
Börsenabrechnungen (inkl. TOFF-Administration)
- Weiterverarbeitung sämtlicher ausgeführten Börsengeschäfte für Kunden/Nostro sowie Gegenparteien
- TOFF-Geschäfte: Abrechnen, Margenberechnung (falls finnova-Option Margening/Derivate nicht in Betrieb)
Steuern
- Generierung der Steuerauszüge, inkl. Korrektur bzw. Ergänzungen (z.B. Ertragsdaten)
- Berechnung und Belastung der Steuerauszugs-Gebühren
- Führen des Umsatzregisters
- Qualified Intermediary / EU-Zinsbesteuerung: Kontrollen und Reporting
Corporate Actions:
- Verarbeitung sämtlicher Corporate Actions auf Depotbeständen
- Titelereignisse (z.B. Split, Umtausch, Fusion etc.)
- Geldereignisse (z.B. Zinsen, Dividenden etc.)
- Textereignisse (z.B. Namensänderung etc.)
- Wahlereignisse, mit Interaktion zum Kunden (z.B. Kapitalerhöhung), inkl. Absetzen der Schlussmeldung im Auftrag des Kunden
Lieferungen / Depotverwaltung:
- Verarbeiten sämtlicher Lieferungen aus Börsentransaktionen
- CH-Namenaktien: Ein- und Austragungen bei den Aktienregistern
- Auslösen von Titelein- und ausgängen inkl. zugehörigen Lieferungen
- SIS-Administration
- Verwahren von physischen Werten mit Verwaltungsaufwand im eigenen Tresor
- Periodische Durchführung von Reconciliation (Depotstellen)
- Berechnung und Belastung der Depotgebühren
Optionale Dienstleistungen:
- Führen des bankeigenen Aktienregisters (Software: Nimbus NG)
- Inkasso von physisch eingereichten Coupons und Titeln (Tafelgeschäft)
AMIS-Dienstleistungen
AMIS-Valorenzentrale
- Eröffnen, mutieren und inaktivieren von Valoren, die im AMIS benötigt werden
AMIS-Schnittstelle
- Pflege und Veredelung der via Schnittstelle aus finnova übernommenen Stammdaten
- manuelle Nacherfassung von nicht via Schnittstelle gelieferten Daten
- Parametrierungen, Kontrollen, Bewertungen
- Monats-, Quartals- und Jahresverarbeitungen
Optionale Dienstleistungen
- Erstellung und Änderung von Asset-Allocations
- Erstellung und Änderung von Muster-Portfolios
- Berechnung und Belastung von weiteren Gebührenarten (z.B. All-In-One-Gebühren, Verwaltungsgebühren)
Valorenzentrale
Finanzinstrumente
Pflege der zentral geführten Valorenstammdaten
- Eröffnung mit Veredelung der manuellen Datenfelder
- Mutation mit Veredelung der manuellen Datenfelder
- Saldierung/Löschung von Valorenstammdaten (periodisch)
Corporate Actions (CA1)
- Zentrale Verteilung der generierten Ereignisse (Vormerkungen und Importereignisse bzw. VDF-Meldungen) auf den Finnova-Bank-Mandant
Kurse
- Tägliche Kurskontrollen
- Kurskorrekturen
Börsenplätze
- Eröffnung mit Veredelung von Börsenplätzen
- Mutation von Börsenplätzen
Controlling
- Verarbeitung Valor Data Feed (VDF)
- Periodische Kontrollen/Analysen
- Jahresendtest
- Testauswertung bei Releases
Diverses
- Tägliche Pflege der Devisenkurse
- Aufbereitung Ertragsdatenliste von thesaurierenden Fonds (jährlich)
Schnittstelle
Sämtliche Kontakte zum Kunden erfolgen ausschliesslich über die Berater der Bank. So werden auch von uns erstellte Kundenoutputs nur über die Bank an die Endkunden geliefert. Der Bankberater steht jeweils in direkter Verbindung mit unserem Sachbearbeiter.
Ihre Vorteile
- Professionelle und tagfertige Verarbeitung sämtlicher Wertschriften-Geschäfte
- Ansprechpartner mit profundem Banken-Know-how
- Entlastung von Routinearbeiten im Backoffice
- zusätzliche Kapazität für die Kundenbetreuung
- kontinuierliche Betriebsbereitschaft unabhängig von Volumenschwankungen
- Kostentransparenz dank kalkulierbarer variabler Kosten