Wertschriften-Verwaltung

Verschaffen Sie Ihren Mitarbeitenden Freiraum für strategisch wichtige Aufgaben und übergeben Sie Ihre administrativen Aufgaben rund um Wertschriften und Depots in die kompetenten Hände unserer Experten. Dies wirkt sich nicht nur positiv auf Ihre Tagfertigkeit, Dienstleistungsqualität und Kosten aus, Sie profitieren zudem von einer hohen Straight-Through-Processing-Rate.

Unser Service geht dabei weit über die eigentliche Geschäftsfall-Abwicklung hinaus. Projekte, die unsere BPO-Services betreffen werden, werden in der Regel vollständig durch unsere Backoffice-Spezialisten umgesetzt. Dazu gehören auch die jeweiligen Release- und Funktionstest in den Banksystemen. Darüber hinaus unterstützen und begleiten wir unsere Kunden auch massgeblich bei der Umsetzung von Neuerungen und Regulierungen, die eine Verbindung zu unseren Bereichen aufweisen.

Nutzen Sie Ihre Vorteile mit uns als Partner

  • Professionelle und tagfertige Verarbeitung sämtlicher Wertschriften-Geschäfte
  • Ansprechpartner mit profundem Banken-Know-how
  • Entlastung von Routinearbeiten und Projektabwicklung im Backoffice
  • Zusätzliche Kapazität für die Kundenbetreuung
  • Kontinuierliche Betriebsbereitschaft unabhängig von Volumenschwankungen
  • Kostentransparenz dank kalkulierbarer variabler Kosten

So sieht unsere Zusammenarbeit aus

Ihre Bankberaterin oder ihr Bankberater steht jeweils in direktem Kontakt mit unseren Fachspezialisten. Je nach Organisation der Bank kann dadurch auch auf ein Middle-Office verzichtet werden. Die Kommunikation mit den Endkunden der Bank verbleibt hingegen ausschliesslich bei den jeweiligen Beraterinnen und Berater.

Unser Angebot

Börsen­abrechnungen
  • Weiterverarbeitung sämtlicher ausgeführter Börsengeschäfte für Kunden / Nostro sowie Gegenparteien
Corporate Actions

Verarbeitung sämtlicher Corporate Actions auf Depotbeständen:

  • Titelereignisse (z. B. Split, Umtausch, Fusion etc.)
  • Geldereignisse (z. B. Zinsen, Dividenden etc.)
  • Textereignisse (z. B. Namensänderung etc.)
  • Wahlereignisse mit Interaktion zum Kunden (z. B. Kapitalerhöhung), inkl. Absetzen der Schlussmeldung im Auftrag des Kunden
Lieferung / Titelbuchhaltung
  • Verarbeitung sämtlicher Lieferungen aus Börsentransaktionen
  • CH Namenaktien: Ein- und Austragungen bei den Aktienregistern
  • Auslösen von Titeleingängen und -ausgängen inkl. zugehörigen Lieferungen
  • Administration SIX SIS
  • Verwahrung von physischen Werten mit Verwaltungsaufwand im eigenen Tresor
  • Periodische Durchführung der Reconciliation (Depotstellen)
  • Überwachung der Berechnung und Belastung von Gebührenarten wie Depotgebühren, All-in-One-Gebühren, Vertriebsentschädigungen, etc.
Steuern
  • Generierung der Steuerauszüge inkl. Korrektur bzw. Ergänzungen (z. B. Ertragsdaten)
  • Berechnung und Belastung der Steuerauszugs-Gebühren
  • Führen des Umsatzregisters
  • Qualified Intermediary: Kontrollen und Reporting
Weitere Dienstleistungen
  • Führung des bankeigenen Aktienregisters
  • Inkasso von physisch eingereichten Coupons und Titeln
  • Fachsupport für die optimale Nutzung des umfangreichen Funktionsumfang im Portfolio-Management-System (PMS) von Finnova.

Interessiert?

Wir freuen uns über ein
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